開曼群島《董事登記和許可法》(簡(jiǎn)稱" DRLL ")。根據(jù)DRLL，開曼群島的群島金融管理局(" CIMA ")有權(quán)批準(zhǔn)或拒絕某些由CIMA監(jiān)管或注冊(cè)的開曼群島公司。
在此基礎(chǔ)上，《開曼群島董事注冊(cè)和許可證法案》（簡(jiǎn)稱法案），也要求開曼“涵蓋實(shí)體”的董事必須注冊(cè)或獲得CIMA下達(dá)的許可。所有根據(jù)法案在開曼群島金融管理局（CIMA）注冊(cè)的董事，均須在每年1月15日前進(jìn)行年度申報(bào)。
該法案的適用范圍
該法案適用于下列涵蓋實(shí)體的董事：
▍擔(dān)任根據(jù)《共同基金法》受共同基金監(jiān)管的公司董事的個(gè)人和實(shí)體
▍根據(jù)《證券投資商業(yè)法》在CIMA作為注冊(cè)人的公司董事
▍擔(dān)任根據(jù)《有限責(zé)任公司法》在開曼群島成立的有限責(zé)任公司的個(gè)人和實(shí)體
董事的類別
▍注冊(cè)董事——擔(dān)任少于20家涵蓋實(shí)體董事的自然人
▍專業(yè)董事——擔(dān)任20個(gè)或更多涵蓋實(shí)體董事的自然人
▍公司董事——被任命為涵蓋實(shí)體董事的法人團(tuán)體
依據(jù)法案規(guī)定，屬于注冊(cè)董事類別的人員，無論是否居住在開曼當(dāng)?shù)?，一旦注?cè)，就必須在1月15日前按時(shí)向CIMA進(jìn)行年度申報(bào)，并支付相應(yīng)的年費(fèi)。
申報(bào)中的關(guān)鍵信息
注冊(cè)董事在注冊(cè)或申報(bào)的過程中，需要提供以下詳細(xì)信息：
▍姓名全名、出生日期、出生國(guó)家以及國(guó)籍
▍主要居住地和郵政地址
▍任何涉及欺詐、不誠(chéng)實(shí)等罪行的定罪詳情
▍來自監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織或?qū)I(yè)紀(jì)律團(tuán)體的任何負(fù)面評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)處罰、丑聞、制裁或紀(jì)律處分詳情
▍申請(qǐng)人將代表的涵蓋實(shí)體的名稱和注冊(cè)號(hào)
信息的安全性
作為注冊(cè)或許可過程的一部分所提供的相關(guān)資料信息，目前都不會(huì)對(duì)公眾公開。而公眾如果要確認(rèn)該實(shí)體是否已根據(jù)該法注冊(cè)或獲得許可，所能夠進(jìn)行查詢的信息僅限于：
▍姓名
▍持有的注冊(cè)或執(zhí)照類型
▍注冊(cè)或執(zhí)照號(hào)碼
▍獲得注冊(cè)或許可的日期
違約處罰
按照法案的規(guī)定，尚未擔(dān)任所涉實(shí)體董事的個(gè)人或?qū)嶓w在被任命之前都要申請(qǐng)獲得適當(dāng)?shù)淖?cè)或許可證；而沒有按照相關(guān)法規(guī)向CIMA注冊(cè)以及獲得許可的董事將構(gòu)成犯罪。一經(jīng)定罪，可處以巨額罰款，或者是長(zhǎng)達(dá)12個(gè)月的監(jiān)禁。
根據(jù)《金融管理局法》（Monetary Authority Act），CIMA有權(quán)處以高達(dá)100萬（約120萬美元）開曼元的巨額行政罰款。
總而言之，為了開曼公司的正常運(yùn)營(yíng)，也為了避免董事受到行政處罰等相關(guān)的不良影響，請(qǐng)務(wù)必根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)進(jìn)行開曼公司董事的年度申報(bào)。
以上內(nèi)容供您參考查閱，如果您對(duì)此還有任何疑問，歡迎隨時(shí)與我們聯(lián)系，我們將有專業(yè)商務(wù)顧問為您答疑。
